Serial 66 imtahanını keçmək həm Series 63 və həm də Series 65-ni keçməyə bərabərdir. Əlavə olaraq, FINRA tərəfindən idarə edilərkən, Series 66 imtahanı NASAA kimi tanınan Şimali Amerika Qiymətli Kağızlar İdarəçiləri Assosiasiyası tərəfindən hazırlanır.
Uniforma Qiymətli Kağızlar Qanunu
Bu, 1956-cı ildə ilk dəfə təqdim edilmiş və sonra dövlətlərin qiymətli kağızlar qanunlarını standartlaşdırmaq və uyğunlaşdırmaq üçün düzəliş edilmiş bir sıra qanunvericilik qanunvericiliyidir. Fikir qiymətli kağız firmalarına və qiymətli kağızlar peşəkarlarına uyğunlaşdırılmasını asanlaşdırarkən ümummilli təcrübənin ən yaxşı təcrübələrini tətbiq etməkdir.
İnvestisiya Məsləhətçisinin nümayəndəsinin təsviri
Birgə Qiymətli Kağızlar Qanununa əsasən, investisiya məsləhətçisi nümayəndəsi aşağıda göstərilənlərdən birini yerinə yetirən bir investisiya məsləhət firması tərəfindən işləyən və ya birləşən şəxsdir:
- Tövsiyələr verir və ya investisiya məsləhətləri verir
- Müştəri hesablarını və ya portfeli idarə edir
- Qiymətli kağızlarla əlaqədar hansı tövsiyələr və ya məsləhətlərin verildiyini müəyyənləşdirir
- İnvestisiya məsləhətini təqdim edərkən özünə və ya özünə investisiya məsləhətləri təqdim edir
- İnvestisiya məsləhətinin satışı və satışı üçün təklif, təklif və ya danışıqlar üçün kompensasiya alır
- Yuxarıda göstərilən vəzifələrdən birini yerinə yetirən işçiləri nəzarət edir
Digər tərəfdən, bir investisiya məsləhətçisi kimdir:
- Yalnız işəgötürən və ya nazirlik hərəkətlərini həyata keçirir
- İnvestisiya məsləhətini formalaşdırmaq və ya təklif etmək istəyi təsadüfi deyildir və investisiya məsləhət xidmətləri üçün xüsusi təzminat qəbul etməyənlərdir
SEC ilə qeydə alınmış investisiyalar üzrə məsləhət şirkətləri və ya işlədiyi və ya onlarla əlaqəli şəxslər faktiki iş yerləri müəyyən bir dövlət daxilində olan investisiya məsləhətçisi nümayəndələri istisna olmaqla ayrı dövlət qeydiyyatından, lisenziyadan və ya ixtisaslardan azaddırlar.
İstisnalar
Bir neçə peşəkar təsvir sahibləri, xüsusən də CFA və CFP, eyni maddənin sübut yetişdirilməsi hesab olunur və beləliklə, bir çox dövlətlərdə Series 66 imtahanından imtina edilir. Digər bu cədvəllər arasında Fərdi Maliyyə Mütəxəssisi (PFS), Səlahiyyətli Maliyyə Məsləhətçisi (CHFC) və Səlahiyyətli İnvestisiya Müşaviri (CIC) etimadnamələri yer alır.
İmtahanın uzunluğu
Series 66 imtahanı 110 çox seçim sualından ibarətdir və testin tamamlanması üçün 150 dəqiqə ayrılır. İmtahanda yalnız 100-dən çox sual sorğuda iştirak edən namizədin yekun hesabına yönəldilir. Hər bir test imtahanın gələcək versiyalarında istifadə üçün nəzərdə tutulan 10 eksperimental sualdan ibarətdir. Bunlar imtahan boyunca paylanır və imtahan verənlər özləri olanlardan xəbərsizdirlər.
Keçid balı
Serial 66 imtahanı minimum səriştəbiliyi sınar, keçən bal isə 75 düzgün cavabdır və ya yekun hesaba əsaslanan 100 sualın 75% -ni təşkil edir. Serial 66 imtahanını ləğv edən namizəd yenidən götürməzdən əvvəl ən azı 30 gün gözləməli olmalıdır. Eyni qayda ikinci dəfə uğursuz olan və üçüncü dəfə keçirmək istəyən bir şəxs üçün də aiddir. Üçüncü bir uğursuzluqdan sonra namizəd yenidən imtahan verməkdən ən azı 180 gün gözləməli olmalıdır. Eyni qayda bütün sonrakı uğursuz cəhdlərə aiddir.
Mövzular əhatə olundu
Serial 66 imtahanını keçmək həm Series 63 və həm də Series 65-ni keçməyə bərabərdir. Bununla yanaşı, Series 7 sertifikatına sahib olan namizədlər üçün nəzərdə tutulmuşdur. Buna görə, Series 66 testi Series 65-nin əhəmiyyətli bir hissəsi olan, lakin Series 7 imtahanında daha geniş və ətraflı şəkildə əhatə olunan qiymətli kağızlar məhsulları, qiymətli kağızlar təhlili və investisiya strategiyası ilə bağlı sualları aradan qaldırır.
Qeydiyyatdan və Lisenziyalaşdırma
Series 66 imtahanını keçirməyə dair bir neçə xəbərdarlıq var. Birincisi, namizəd hələ də biznes aparacaq dövlətlərin qiymətli kağızlar qanunları və qaydalarına dair xüsusi tələbləri bilmək və onlara riayət etmək üçün hələ də məsuliyyət daşıyır. İkincisi, imtahandan keçərkən tez-tez müəyyən bir dövlətdə işləmək üçün lisenziyalaşdırmanın əsas şərtlərindən biri də mütləq tək deyil və heç bir halda lisenziyasız və ya müəyyən bir dövlətdə qeydiyyatdan keçmək üçün avtomatlaşdırılmış hüquqa malik deyildir. Buna baxmayaraq, NASAA möhkəm inandırır ki, Uniform Kombinə edilmiş Dövlət Qanununun Qiymətləndirilməsi dövlət tənzimləməsinin yaxşılaşdırılması və sərmayəçi ictimaiyyətin daha yaxşı qorunması üçün maliyyə tənzimləməsində və maliyyə mütəxəssisləri üçün ixtisas dərəcələrində vahidliyin təşviq edilməsi ilə bağlıdır.