Qeydiyyatdan keçmiş Satış Köməkçisi İmtahanı
Daha böyük firmalarda daha yüksək standartlar
Series 11 imtahanı, əsasən, Series 7 imtahanının ekvivalent hissələrinin yüksək kəsilmiş və sadələşdirilmiş versiyasıdır. Ancaq ən böyük perakendecilik firmalarının qeydiyyatdan keçmiş satış köməkçiləri, həm də Series 7 və Series 66 imtahanlarından keçməsini tələb edən, daha yüksək səviyyəli məlumat bazasına sahib olmağına diqqət yetirin, onların maliyyə məsləhətçiləri keçməsi lazım olan eyni testlər.
Series 11 qeydiyyatdan keçənlərə dair məhdudiyyətlər
Serial 11 qeydiyyatdan keçmiş satış köməkçiləri onların iş fəaliyyəti ilə əlaqədar bu məhdudiyyətlərə riayət etməlidirlər:
- İstənməyən müştəri sifarişlərini qəbul edərkən və ya qiymət kotirovkası verərkən üzv firma binasında fiziki olaraq iştirak etməlidirlər.
- Onlar müvafiq qaydada qeydiyyatdan keçmiş müəllifin birbaşa nəzarəti altında olmalıdırlar.
- Onlar investisiya məsləhət və ya fikir təklif edə bilər.
- Tövsiyələr vermirlər.
- Üzv firma adından sifarişlər daxil ola bilməz.
- Yeni hesabları qəbul edə və aça bilməzlər.
- Onlar mövcud müştərilərə əvvəlcədən uyğunlaşa bilməzlər.
- Onlar bələdiyyə qiymətli kağızları və ya birbaşa iştirak proqramları üçün sifarişləri qəbul edə bilməzlər.
- Onlar işləyən əməliyyatların sayı və ya ölçüsü üçün əlavə və ya dolayı kompensasiya ala bilməzlər.
Qeydiyyata alınmış satış köməkçiləri üstünlükləri
A Series 11 qeydiyyatdan keçmiş satış köməkçisi, özünün iş kitabında müştərilərdən əhəmiyyətsiz həcmdə istenmeyen ticarət sifarişlərini alan bir maliyyə müşaviri və ya maliyyə müşaviri qrupuna xüsusi əhəmiyyət verə bilər.
Qeydiyyata alınmış satış köməkçiləri dəfələrlə
Yuxarıda sadalanan məhdudiyyətlərə tabe olan qeydiyyatdan keçmiş bir satış köməkçisi, məsləhət və məsləhət təklif edə bilməyən təmiz sifarişçi sayılır. Beləliklə, qeydlərin maliyyə müşaviri istənilən sifarişləri yerinə yetirmək istəsə, bu sifarişlər pis məsləhət verə biləcəyi təqdirdə müvafiq hallarda müştərilərə belə məsləhətlər təklif edə bilər.
İmtahanın məzmunu
Serial 11 imtahanı 50 sualdan ibarətdir və bir saat davam edir. 70% bal keçən sinifdir. İmtahanda əhatə olunan əsas mühüm sahələr aşağıdakılardır:
- Qiymətli kağızların növləri
- Müştəri hesabları və əmrləri
- Qiymətli kağızlar bazarları
- Təhlükəsizlik sənayesi qaydaları
Xüsusilə, Serial 11 imtahanı aşağıdakı məlumatları test edir:
- Səhmdarlar; bazar dəyəri / cari qiymət; kəskin səhmlər
- Kümülatif, konvertasiya, çağırılabilir və tənzimlənən / dəyişən dərəcəsi kimi üstünlük hissələrinin növləri
- Ümumi və üstünlüklü səhmlər və borc qiymətli kağızları arasındakı fərq
- Variantların növləri və əsas terminologiya
- Amerika depozitariyalı daxilolmalar / səhmlər (ADR və ADS)
- Əmlak investisiya investisiyaları (GYİ)
- İnvestisiya şirkətləri məhsullarının və birjada satılan vəsaitlərin növləri (ETFs)
- Hesabların növləri və hər birində edilə bilən əməliyyatlar
- Müştəri sifarişlərini qəbul etmə və icraya göndərmə
- Əməliyyatlar və sifariş növləri və istifadə edildikdə
- Müştəri sifarişi biletində qeyd ediləcək məlumat
- Bir müştərinin satılacaq qiymətli kağızları təqdim etmək qabiliyyətini müəyyənləşdirmək
- Hesablaşma tələbləri
- Qiymətli kağızlar bazarları və hərrac və diler bazarları arasındakı fərqlər
- Qiymətli kağızlar əməliyyatları ilə bağlı terminologiya
- Ticarət dayandırmaları zamanı qüvvədə olan tələblər
- SEC və Federal Ehtiyatların rolu
- FINRA və digər özünü tənzimləyən təşkilatların rolu
- 1934-cü il tarixli Qiymətli Kağızlar Bəyannaməsi Aktı
- Insider ticarət
- FINRA və NASD qeydiyyat qaydaları, ixtisas və davamlı təhsil qaydaları
- Professional davranış qaydaları
- Üzv firmalarında nəzarət və uyğunluq prosedurları